曲靖市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)曲靖市開展各類交易場所清理整頓“回頭看”實施方案的通知

各縣（市、區(qū)）人民政府，曲靖經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會，市直有關(guān)委、辦、局：

經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)將《曲靖市開展各類交易場所清理整頓“回頭看”實施方案》印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

曲靖市人民政府辦公室

2017年4月14日

曲靖市開展各類交易場所

清理整頓 “回頭看”實施方案

 

按照清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議第三次會議、云南省清理整頓各類交易場所領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室交易場所清理整頓“回頭看”工作會議精神，制定曲靖市開展各類交易場所清理整頓“回頭看”實施方案。

一、工作目標

在云南省清理整頓各類交易場所領(lǐng)導(dǎo)小組指導(dǎo)下，認真組織開展交易場所清理整頓“回頭看”工作，摸排全市各類交易場所發(fā)展情況和風(fēng)險情況，抓緊清理處置各類交易場所存在的問題，打擊各類交易場所違法違規(guī)行為，穩(wěn)妥處置存量風(fēng)險，化解處置新增風(fēng)險，維護投資者合法權(quán)益，維護社會穩(wěn)定。

二、工作內(nèi)容

（一）明確工作范圍

本次“回頭看”工作的對象是曲靖市行政區(qū)域內(nèi)從事權(quán)益類交易、大宗商品交易以及其他的各類交易場所。范圍包括：一是原申請部際聯(lián)席會議驗收擬保留的交易場所。二是各地經(jīng)批準新設(shè)的交易場所。三是各地未經(jīng)批準而設(shè)立交易場所。四是省外交易場所在曲靖市設(shè)立的分支機構(gòu)。

（二）整治重點行為

1.未經(jīng)批準上線新交易產(chǎn)品、實行新交易規(guī)則。

2.集中競價過度投機炒作，開展非法證券期貨活動。

3.未經(jīng)批準開展保險、證券、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易，以上金融產(chǎn)品，包括人民銀行、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會監(jiān)管的所有金融產(chǎn)品，含票據(jù)、信托產(chǎn)品、信托收益權(quán)、私募證券、私募基金份額、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品、保險資產(chǎn)等。

4.權(quán)益拆分發(fā)行、降低投資者門檻、突破或變相突破200人私募上限。

5.交易場所自身參與交易，利用“微盤”交易，采取“分散式柜臺交易”模式大量發(fā)展會員、代理商、居間商與客戶對賭，誘導(dǎo)客戶頻繁交易導(dǎo)致客戶普遍虧損，損害中小投資人利益。

6.商品類交易場所須立足現(xiàn)貨，具有產(chǎn)業(yè)背景和物流等配套措施，不得上線與當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)無關(guān)的交易產(chǎn)品，交易必須全款現(xiàn)貨，交易客戶限定為行業(yè)內(nèi)企業(yè)，不得開展分散式柜臺交易模式和類似證券發(fā)行上市的現(xiàn)貨發(fā)售模式，不得開展連續(xù)集中競價交易，要限期停止貴金屬、石油、郵幣卡等違規(guī)交易。

7.其他違法違規(guī)行為。

三、職責(zé)分工

各縣（市、區(qū)）、有關(guān)部門要認清交易場所風(fēng)險形勢的嚴峻性和“回頭看”工作任務(wù)的艱巨性，按照“回頭看”工作要求，明確職責(zé)，協(xié)同行動，確保“回頭看”工作取得實效。

市金融辦負責(zé)全市“回頭看”工作統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，建立聯(lián)絡(luò)員制度，根據(jù)工作需要組織現(xiàn)場檢查。根據(jù)公安、工商、司法等有權(quán)部門提交的證據(jù)材料，及時上報省金融辦和中國證券監(jiān)督管理委員會云南監(jiān)管局進行認定。

市工商局負責(zé)做好涉及交易場所有關(guān)工商注冊登記工作，未經(jīng)省級人民政府批準設(shè)立或違反有關(guān)規(guī)定在名稱中使用“交易所”字樣的交易場所，工商部門不得為其辦理工商登記。

市公安局負責(zé)查處交易場所涉嫌經(jīng)濟犯罪案件，按照省公安廳統(tǒng)一部署開展專項執(zhí)法行動。

人行曲靖中心支行、曲靖銀監(jiān)分局負責(zé)督促商業(yè)銀行和第三方支付機構(gòu)開展專項排查和風(fēng)險評估，停止為違法違規(guī)交易場所和“微盤”等交易平臺提供服務(wù)。

市委宣傳部、市工業(yè)和信息化委、市新聞出版廣電局負責(zé)指導(dǎo)督促媒體加強自我管理，叫停違規(guī)交易場所及其會員、代理商、居間商通過網(wǎng)絡(luò)、電視臺、電臺、報紙、期刊等媒體進行的宣傳推廣活動。

市工業(yè)和信息化委負責(zé)以名稱、營業(yè)范圍、交易品種、宣傳內(nèi)容等中間帶有“微盤”、“微交易”、“云交易”等關(guān)鍵字為標準，通過微信公眾號、手機APP、網(wǎng)站等全面摸排“微盤”交易平臺，限期盡快關(guān)閉，并建立“微盤”交易平臺動態(tài)監(jiān)測和清理處置機制。

市商務(wù)局、市國資委、市文產(chǎn)辦及其他行業(yè)主管部門負責(zé)做好所轄交易場所的“回頭看”工作，加強日常監(jiān)管。負責(zé)對本行業(yè)領(lǐng)域交易場所的指導(dǎo)監(jiān)督。及時部署落實“回頭看”工作最新政策要求。

市中級人民法院、市檢察院根據(jù)清理整頓“回頭看”有關(guān)要求做好工作。

各縣（市、區(qū)）人民政府、曲靖經(jīng)開區(qū)管委會要嚴格落實屬地管理職責(zé)，組織開展本區(qū)域內(nèi)“回頭看”工作，加強對交易場所的日常監(jiān)管，制定交易場所風(fēng)險化解處置預(yù)案，做好風(fēng)險化解和維穩(wěn)工作，嚴防區(qū)域性風(fēng)險、大規(guī)模集體上訪和群體性事件發(fā)生。

四、工作步驟

（一）自查自糾階段（2017年4月18日前）

各縣（市、區(qū)）、曲靖經(jīng)開區(qū)和市級行業(yè)主管部門組織區(qū)域內(nèi)各類交易場所，依照《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風(fēng)險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號）和“回頭看”工作要求，自查存在的問題，并進行徹底整改，于2017年4月13日前向各縣（市、區(qū)）人民政府、經(jīng)開區(qū)管委會和市級行業(yè)主管部門提交自查自糾報告和無違法違規(guī)行為承諾書。各交易場所必須保證提供材料的準確性、真實性。

（二）檢查整改階段（2017年4月25日前）

各縣（市、區(qū)）、曲靖經(jīng)開區(qū)和市級行業(yè)主管部門根據(jù)交易場所提交的自查自糾報告和無違法違規(guī)行為承諾書，組織對區(qū)域內(nèi)交易場所進行實地核查。督促違規(guī)交易場所限期整改。對于拒不整改和無正當(dāng)理由逾期未完成整改的，或繼續(xù)從事非法證券期貨（含期權(quán)）交易的交易場所，予以關(guān)閉或取締。涉嫌犯罪的，移交司法機關(guān)處置。各縣（市、區(qū)）、曲靖經(jīng)開區(qū)和市級行業(yè)主管部門“回頭看”總結(jié)材料、所在地交易場所自查自糾報告和無違法違規(guī)行為承諾書，于2017年4月25日前以書面形式報市金融辦（聯(lián)系人及電話：段云飛， 3112825，13708682558）。

（三）核查總結(jié)階段（2017年5月20日前）

市金融辦牽頭，對各縣（市、區(qū)）、曲靖經(jīng)開區(qū)和市級行業(yè)主管部門上報的總結(jié)材料進行匯總整理，并根據(jù)實際情況，組織必要的現(xiàn)場抽查核實，確保規(guī)范整改到位。根據(jù)各縣（市、區(qū)）、曲靖經(jīng)開區(qū)和市級行業(yè)主管部門檢查，以及市級抽查情況，市金融辦形成全市“回頭看”工作總結(jié)報告，于2017年5月20日前報送云南省清理整頓各類交易場所領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。

五、工作要求

（一）嚴格控制新增風(fēng)險。設(shè)立各類交易場所須由省人民政府按照“總量控制、合理布局、審慎審批”原則審批，不重復(fù)批設(shè)同類交易場所，原則上一個行業(yè)一家。 “回頭看”期間不批設(shè)新的交易場所。交易場所新增交易品種、變更交易模式、變更主要股東須報經(jīng)省級人民政府有關(guān)部門同意。

（二）根據(jù)部際聯(lián)席會議《關(guān)于印發(fā)<清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議第三次會議紀要>的通知>（清整聯(lián)辦〔2017〕30號），對2017年6月30日前仍未整改規(guī)范的違規(guī)交易場所停止提供開戶、托管、資金結(jié)算等服務(wù)。各縣（市、區(qū)）、曲靖經(jīng)開區(qū)和市級行業(yè)主管部門要對區(qū)域內(nèi)交易場所全面排查清理，不留死角，避免出現(xiàn)交易場所未上報、未整改規(guī)范的情況。

（三）開展原擬保留交易場所新一輪排查工作。對原擬保留的交易場所，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風(fēng)險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號）和部聯(lián)辦《關(guān)于云南省清理整頓申請驗收報告補充材料的函》（清整辦函〔2015〕231號），按照屬地原則和“誰審批、誰負責(zé)”的原則，由市級有關(guān)行業(yè)主管部門對所轄原擬保留交易場所再次組織逐一排查，規(guī)范整改，補充、修改、完善報告材料，具體工作部署，按省清整辦通知開展。

（四）依法打擊違法違規(guī)行為。對違法違規(guī)交易場所，根據(jù)違法違規(guī)情形分類處置，該規(guī)范的規(guī)范，該撤并的撤并，該關(guān)閉的關(guān)閉，涉嫌犯罪的，要及時固定有關(guān)證據(jù)，凍結(jié)資金賬戶，果斷對有關(guān)人員依法采取強制措施。宣傳、網(wǎng)信、網(wǎng)監(jiān)等部門要做好輿情監(jiān)控和引導(dǎo)工作。

（五）做好統(tǒng)計監(jiān)測和信息報送工作。各縣（市、區(qū)）、曲靖經(jīng)開區(qū)和市級行業(yè)主管部門要加強對交易場所的統(tǒng)計監(jiān)測和信息報送工作，每個季度將有關(guān)情況報送市金融辦。違規(guī)交易場所出現(xiàn)名單變化和重大風(fēng)險的，要第一時間報告。

抄送：市委辦、市委宣傳部，市人大常委會辦公室，市政協(xié)辦公室，市法院，市檢察院。

曲靖市人民政府辦公室                    2017年4月14日印發(fā)